Convocatoria para consultor(es) – Estudio de U4: Fortalecimiento de capacidades para combatir los flujos financieros ilícitos en Perú

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INFORME DE

Fortalecimiento de capacidades para combatir los flujos financieros ilícitos en Perú

El rol de las personas y entes jurídicos

Antecedentes

Perú enfrenta un vínculo cada vez más intenso entre la corrupción y los flujos financieros ilícitos (FFI), impulsado por lucrativos mercados ilegales y sofisticadas redes criminales que se aprovechan de entidades jurídicas complejas, empresas fantasma y tecnologías financieras digitales. Estas dinámicas socavan la autoridad del Estado, distorsionan la gobernanza, debilitan la recaudación de ingresos nacionales y limitan la inversión en salud, educación y otras prioridades sociales, al tiempo que perjudican el medio ambiente y la seguridad pública.

En respuesta a ello, Perú ha desarrollado un marco de lucha contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo liderado por la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF), que coordina a las entidades obligadas, los organismos de supervisión, las fuerzas de seguridad y el poder judicial. Sin embargo, aún existen brechas en la implementación del marco, particularmente en lo que respecta al papel del sector privado (por ejemplo, responsables de cumplimiento, diligencia debida con los clientes, informes de transacciones sospechosas y controles internos), así como a los modelos de prevención de la responsabilidad corporativa por delitos relacionados con la corrupción y las actividades de la delincuencia organizada.

A nivel internacional, los compromisos de Perú en virtud de la Convención Antisoborno de la OCDE y las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT) subrayan la necesidad de comprender mejor cómo se utilizan indebidamente las personas jurídicas y las estructuras para el lavado de dinero. Evaluaciones anteriores, incluida una evaluación de riesgos de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo de 2021 sobre entidades y estructuras jurídicas, revelaron importantes vulnerabilidades. Sin embargo, los cambios recientes a la Recomendación 24 del Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT), en particular la inclusión de personas jurídicas extranjeras con vínculos suficientes con Perú, significan que el panorama de riesgos ya está desactualizado.

Por lo tanto, la Agencia Alemana de Cooperación para el Desarrollo (GIZ) en Perú se ha asociado con el U4 Anticorruption Resource Centre (U4) y la UIF peruana para realizar un proyecto de un año de duración con el fin de apoyar la preparación de Perú para el próximo ciclo de evaluación mutua de GAFILAT y contribuir a un sistema financiero más transparente y resiliente que reduzca el riesgo de lavado de dinero, la criminalidad y la inseguridad. El proyecto incluye la elaboración de un estudio sobre la evaluación de personas y entes jurídicos en Perú, así como un taller para reunir a actores relevantes, tanto nacionales como internacionales.

Metas y objetivos del estudio

El objetivo general del estudio es analizar la situación, las oportunidades y los desafíos de las personas y entes jurídicos en Perú, integrando los factores de economía política que influyen en el riesgo y la viabilidad de las reformas, incluidas las personas jurídicas extranjeras con «vínculos suficientes». Los resultados servirán para orientar las reformas en materia de lucha contra el lavado de activos y identificar puntos de partida concretos en el país (en particular, el Plan Nacional Contra el Lavado de Activos (PNCLA) hasta 2030), así como a nivel regional, y servirán también como preparación para la próxima evaluación mutua de Perú por parte del GAFILAT. Los principales objetivos del estudio serán:

1. Identificar cómo se utilizan indebidamente las personas jurídicas y los acuerdos con fines lícitos e ilícitos (con énfasis en los patrones de propiedad y control, y en las estructuras transfronterizas).
2. Identificar riesgos nuevos y emergentes vinculados a las economías digitales (p. ej., tecnología financiera, empresas de plataforma, entidades relacionadas con activos virtuales) y a las estructuras transnacionales.
3. Analizar los intereses, los incentivos y las relaciones de poder que determinan la transparencia de la titularidad real y los controles contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo en este sector.
4. Identificar y evaluar las iniciativas y capacidades actuales de los actores clave para abordar cuestiones relacionadas con el papel de las personas jurídicas y los arreglos legales en los flujos financieros ilícitos en el país.
5. Proporcionar recomendaciones para fortalecer las reformas contra el lavado de dinero en el país (incluidos puntos de partida concretos para el PNCLA hasta 2030 y la próxima evaluación mutua del GAFILAT) para todas las partes interesadas relevantes.

El consultor trabajará en colaboración con el asesor principal de U4 que lidera el tema de los flujos financieros ilícitos (FFI) para cada entrega.

Enfoque metodológico

El consultor desarrollará la metodología en colaboración con el asesor temático de U4. Los métodos que se utilizarán deben incluir:

• Revisión documental de la literatura pertinente, los documentos de políticas, los marcos legales y los conjuntos de datos existentes.
• Entrevistas a informantes clave y/o grupos de discusión con partes interesadas tales como:
  – Funcionarios públicos
  – Representantes de la sociedad civil
  – Socios para el desarrollo y organismos multilaterales

El consultor debe garantizar la inclusión de voces diversas, prestando atención al género, el origen étnico, la región y otras identidades marginadas.

Entregables y cronograma

Requisitos del consultor

El candidato o candidatos ideales deberán contar con:

• Experiencia demostrada en la lucha contra la corrupción, los flujos financieros ilícitos y los sistemas contra el lavado de dinero en Perú y en América Latina.
• Sólida comprensión de la economía política de Perú y del panorama institucional del sector público.
• Experiencia comprobada en diferentes metodologías de investigación, incluyendo componentes de estudio documental y de campo.
• Excelentes habilidades de redacción en inglés y capacidad para elaborar análisis claros y relevantes para las políticas (los consultores que presenten su candidatura deberán enviar un informe de políticas aprobado que hayan redactado en inglés).
• Dominio del español.

Recolección y protección de datos

El estudio de investigación se regirá por una política de «no causar daño», velando por no divulgar información confidencial y evitando cualquier interrupción del trabajo de los entrevistados. Deberá respetar el Reglamento General de Protección de Datos (RGPD) de la UE, garantizando el respeto a la privacidad personal, la participación voluntaria y el derecho de los participantes a acceder a los datos. El estudio se registrará en el Centro Noruego de Datos de Investigación (SIKT) y U4 asesorará a los consultores sobre cómo cumplir con las directrices de SIKT y cómo gestionar y procesar los datos. Se entregará a los consultores, si es necesario, una carta de consentimiento para participar en el estudio (preparada por U4). Esta carta de consentimiento deberá ser firmada por los entrevistados.

Proceso de postulación

Aceptamos solicitudes de candidatos interesados, con las siguientes instrucciones:

Aceptamos solicitudes de candidatos interesados, con las siguientes instrucciones:

Dirección de correo electrónico
Por favor, envíe su solicitud o propuesta por correo electrónico a u4@cmi.no y a rosa.loureirorevilla@cmi.no

Asunto del correo electrónico
Por favor, escriba en el asunto del correo electrónico: Consultoría – Estudio Perú FFI

Fecha límite
Por favor, envíe su solicitud o propuesta a más tardar el 10 de julio de 2026.

Documentos
Solo se considerarán las solicitudes que incluyan todos los siguientes documentos:

1. Currículum vitae con una lista de trabajos similares realizados.
2. Propuesta técnica (3–4 páginas) con un enfoque metodológico claro, un esquema, un cronograma y una descripción del plan de trabajo.
3. Muestra de un texto relevante escrito por el solicitante o los solicitantes.

Criterios de evaluación

Las propuestas se evaluarán en función de:

• Merito técnico (50%)
• Experiencia relevante (50%)

¿Preguntas?

Por favor, envíe cualquier pregunta que tenga a Rosa Loureiro-Revilla a rosa.loureirorevilla@cmi.no

Acerca del Centro de Recursos Anticorrupción de la U4 y el Instituto Chr. Michelsen

El Instituto Chr. Michelsen (CMI) es un instituto independiente de investigación multidisciplinaria sobre desarrollo con sede en Noruega que se enfoca en abordar temas que influyen en los desarrollos globales y genera conocimiento que puede utilizarse para combatir la pobreza, promover los derechos humanos y fomentar el desarrollo social sostenible.

El Centro de Recursos Anticorrupción U4 (U4) del CMI se fundó en 2002 para promover una mejor comprensión de los temas relacionados con la lucha contra la corrupción y los enfoques del desarrollo internacional. En U4, trabajamos para reducir el impacto nocivo de la corrupción en la sociedad mediante el intercambio de investigaciones y evidencia que ayuden a los actores del desarrollo internacional a obtener resultados sostenibles. Compartimos puntos de partida prácticos para combatir la corrupción a través del diálogo, publicaciones, capacitación en línea, talleres y un servicio de asistencia.

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